Programas de PBC/FT, MLRO como servicio, auditorías independientes de PBC/FT, evaluaciones de riesgos, seguimiento, sanciones y apoyo en inspecciones.
Asesoramiento jurídico continuo
Una función jurídica y regulatoria permanente sin necesidad de crearla internamente: asesores sénior que ya conocen su estructura, sus licencias y su perfil de riesgo.
Hablemos de su asuntoEntregables habituales
- Alcance y niveles de servicio acordados
- Calendario regulatorio de todo el grupo
- Resumen mensual o trimestral de actividad
- Acceso prioritario a asesores sénior
Panorama
Por qué es importante
Tras la autorización, el trabajo no se detiene, sino que cambia: plazos de información, notificaciones al regulador, nuevos contratos, cambios en el producto, consultas de los bancos e inspecciones. Encargar cada uno de estos asuntos por separado a asesores externos es lento y caro.
Con un servicio de asesoramiento continuo, un equipo dedicado de ROZSUD trabaja como una extensión de sus funciones de dirección y de cumplimiento normativo, con un alcance, unos plazos de respuesta y unos honorarios previsibles acordados.
Alcance
Qué hacemos
Asesor jurídico permanente
Un asesor sénior dedicado que conoce su negocio y coordina a los especialistas cuando una cuestión lo requiere.
Gestión continua de contratos
Revisión continua de contratos comerciales, con proveedores y con socios dentro de los plazos acordados.
Calendario regulatorio
Seguimiento de los plazos de información, las renovaciones de licencias, las tasas y las obligaciones de notificación de todas las entidades autorizadas.
Apoyo en gobierno corporativo
Documentación para el consejo, acuerdos, revisiones de políticas y ciclos anuales de cumplimiento.
Requerimientos de reguladores y bancos
Redacción de respuestas a requerimientos del regulador, revisiones periódicas de los bancos y procesos de diligencia debida de las contrapartes.
Revisión de productos y cambios
Revisión regulatoria de nuevos productos, funcionalidades, mercados y campañas de marketing antes de su lanzamiento.
Sectores
Dónde lo aplicamos
- iGaming y juegoOperadores B2C, proveedores B2B, plataformas, agregadores y afiliados.
- Fintech y pagosEntidades de pago y de dinero electrónico, PSP y adquirentes, facilitadores de pago y finanzas integradas.
- Cripto y activos digitalesCASP y VASP, exchanges, custodios, monederos, proyectos de tokens y pagos con criptoactivos.
- Forex e inversionesBrókeres de forex y CFD, empresas de servicios de inversión y plataformas de negociación e inversión.
- Plataformas digitales y marketplacesMarketplaces en línea, operadores de plataformas y modelos de negocio de intermediación.
- Empresas tecnológicasEmpresas de software, SaaS, datos y TIC que operan en varios países.
- Negocios digitales regulados y de alto riesgoModelos de negocio que bancos, proveedores de pago y reguladores examinan con especial rigor.
Preguntas
Preguntas frecuentes
¿Cómo se fijan los honorarios del asesoramiento continuo?
Normalmente como una cuota mensual fija por un alcance acordado; el trabajo fuera de ese alcance se presupuesta por separado y por adelantado. El alcance se revisa periódicamente para que refleje el uso real que hacen del servicio.
¿Cómo les enviamos las solicitudes?
Por los canales que su equipo ya utiliza. Acordamos los canales, la vía de escalado y los plazos de respuesta al inicio de la colaboración.
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