Программы AML/CFT, MLRO как услуга, независимые аудиты AML/CFT, оценка рисков, мониторинг, санкции и поддержка при проверках.
Постоянное юридическое сопровождение
Постоянная юридическая и регуляторная функция без необходимости создавать её внутри компании: опытные консультанты, которые уже знают вашу структуру, лицензии и профиль рисков.
Обсудить ваш вопросТипичные результаты
- Согласованный объём работ и уровни обслуживания
- Регуляторный календарь для всей группы
- Ежемесячный или ежеквартальный отчёт о проделанной работе
- Приоритетный доступ к опытным консультантам
Обзор
Почему это важно
После получения авторизации работа не прекращается, а меняется: сроки отчётности, уведомления регуляторов, новые договоры, изменения продукта, запросы банков и проверки. Поручать каждый из этих вопросов внешним юристам по отдельности — медленно и дорого.
В рамках постоянного сопровождения выделенная команда ROZSUD работает как продолжение ваших управленческой и комплаенс-функций с согласованным объёмом работ, сроками ответа и предсказуемым вознаграждением.
Объём
Что мы делаем
Юридический консультант на постоянной основе
Закреплённый за вами опытный консультант, который знает ваш бизнес и привлекает профильных специалистов, когда этого требует вопрос.
Текущая работа с договорами
Постоянная проверка коммерческих договоров, договоров с поставщиками и партнёрами в согласованные сроки.
Регуляторный календарь
Контроль сроков отчётности, продления лицензий, уплаты сборов и обязанностей по уведомлению для всех лицензированных компаний.
Поддержка корпоративного управления
Материалы для совета директоров, решения, пересмотр политик и ежегодные комплаенс-циклы.
Запросы регуляторов и банков
Подготовка ответов на запросы регуляторов, периодические проверки банков и комплексные проверки со стороны контрагентов.
Проверка продуктов и изменений
Регуляторная проверка новых продуктов, функций, рынков и маркетинговых кампаний до их запуска.
Отрасли
Где мы это применяем
- iGaming и азартные игрыB2C-операторы, B2B-поставщики, платформы, агрегаторы и аффилиаты.
- Финтех и платежиПлатёжные учреждения и учреждения электронных денег, PSP и эквайеры, платёжные фасилитаторы и встроенные финансовые услуги.
- Крипто и цифровые активыCASP и VASP, биржи, кастодианы, кошельки, токен-проекты и криптоплатежи.
- Форекс и инвестицииФорекс- и CFD-брокеры, инвестиционные фирмы, торговые и инвестиционные платформы.
- Цифровые платформы и маркетплейсыОнлайн-маркетплейсы, операторы платформ и посреднические бизнес-модели.
- Технологические компанииКомпании в сфере программного обеспечения, SaaS, данных и ИКТ, работающие в нескольких странах.
- Регулируемый и высокорисковый цифровой бизнесБизнес-модели, которые банки, платёжные провайдеры и регуляторы проверяют особенно тщательно.
Вопросы
Частые вопросы
Как определяется стоимость постоянного сопровождения?
Как правило, это фиксированное ежемесячное вознаграждение за согласованный объём работ; работы за его пределами оцениваются отдельно и заранее. Объём периодически пересматривается, чтобы он соответствовал тому, чем вы фактически пользуетесь.
Как направлять запросы?
Через каналы, которыми ваша команда уже пользуется. Каналы, порядок эскалации и сроки ответа мы согласовываем в начале сотрудничества.
Связанное
Смежные практики
Платформенные, white-label, B2B-договоры поставки, SaaS, партнёрские (affiliate) договоры и договоры аутсорсинга, подготовленные с учётом требований регулируемой среды.
DPO на условиях частичной занятости, программы конфиденциальности, GDPR и глобальный комплаенс в сфере конфиденциальности, DPIA, картирование данных, трансграничная передача и ISO/IEC 27701.
Лицензионная стратегия, заявки и взаимодействие с регуляторами для бизнеса в сферах азартных игр, платежей, электронных денег, инвестиций и криптоактивов.
Обсудите ваш вопрос со старшим консультантом.
Расскажите коротко о вашем бизнесе и планах. Мы свяжемся с вами, чтобы договориться о первом конфиденциальном разговоре.