反洗钱与反恐怖融资（AML/CFT）合规体系、外包反洗钱报告官（MLRO）服务、独立 AML/CFT 审计、风险评估、交易监测、制裁合规以及检查应对支持。
典型交付成果
- 约定的服务范围和服务水平
- 集团监管日历
- 月度或季度工作摘要
- 优先对接资深顾问
概览
为何
获得授权之后，工作并未停止，而是发生了变化：报告截止日期、监管通报、新合同、产品变更、银行问询和检查接踵而至。每件事都单独委托外部律师，既慢又贵。
在常年支持安排下，ROZSUD 的专属团队作为贵公司管理和合规职能的延伸开展工作，服务范围、响应时间和费用均事先约定、可以预期。
服务范围
我们
常年法律顾问
由熟悉您业务的专属资深顾问负责，在问题需要时协调相关专业人士。
合同持续处理
在约定时限内持续审阅商业合同、供应商合同和合作伙伴合同。
监管日历
跟踪所有持牌实体的报告截止日期、牌照续期、费用缴纳和通报义务。
治理支持
董事会文件、决议、政策审阅和年度合规周期。
监管机构与银行问询
起草对监管问询、银行定期审查和交易对手尽职调查的答复。
产品与变更审查
在新产品、新功能、新市场和营销活动上线前进行监管审查。
问题
常见
常年支持如何收费？
通常按约定服务范围收取固定月费，超出范围的工作事先单独报价。服务范围会定期复核，使其反映您的实际使用情况。
我们如何提交需求？
通过贵公司团队已在使用的渠道提交。我们会在合作开始时约定沟通渠道、升级路径和响应时间。
与
请简要介绍您的业务和计划，我们将与您联系，安排一次保密的初步沟通。