为博彩、支付、电子货币、投资和加密资产企业提供牌照策略、申请准备和监管沟通服务。
外汇
为向零售和专业客户提供交易和投资服务的公司提供牌照、产品治理和行为合规服务。
主题：投资公司牌照CFD 与外汇客户资金行为规则
我们的客户
- 外汇和 CFD 经纪商
- 投资公司和交易平台
- 资产管理人和基金管理人
- 介绍经纪商（introducing broker）和联盟营销商
- 为经纪商提供技术和流动性的服务商
细分领域
我们
- 外汇与 CFD 经纪商
- 面向零售和专业客户的外汇与 CFD 产品的牌照、杠杆和产品规则、客户分类及营销。
- 投资公司
- 提供经纪、交易、投资组合管理和投资咨询服务的公司的授权和持续义务。
- 经纪与交易平台
- 平台模式、订单执行，以及与技术和流动性服务商之间的监管责任划分。
- 投资平台
- 数字投资和财富管理平台，包括向零售客户分销基金和其他产品。
- 介绍经纪商与联盟营销商
- 客户介绍、联盟营销和营销安排，以及监管机构期望企业对其实施的控制。
- 资产与基金管理人
- 为资产管理人、基金管理人及相关服务提供商提供牌照和架构服务。
背景
监管
投资服务是金融领域监管规定最为细致的业务之一。各司法辖区在资本、客户资金、产品治理和行为规则方面差异很大，而牌照的选择决定了经纪商能够服务哪些客户以及如何服务。
我们为经纪商、投资公司、交易平台和资产管理人提供咨询，内容包括牌照策略、在岸与离岸实体的集团架构，以及随之而来的行为和报告义务。
挑战
企业
牌照选择
从客户准入、杠杆限制、资本和成本等方面，权衡欧盟、英国和离岸牌照。
多实体架构
通过不同的持牌实体分别服务零售、专业和国际客户。
客户资金与资产
客户资金和金融工具的隔离、对账和报告。
产品治理
复杂产品的目标市场评估、适当性测试和信息披露。
营销与介绍经纪商
对营销、社交媒体推广和介绍经纪商安排的控制。
监管报告
交易报告、审慎监管报表以及持续的监管沟通。
服务
我们
围绕牌照、银行关系和投资者设计集团架构、公司设立、经济实质和治理安排。
反洗钱与反恐怖融资（AML/CFT）合规体系、外包反洗钱报告官（MLRO）服务、独立 AML/CFT 审计、风险评估、交易监测、制裁合规以及检查应对支持。
为被银行视为高风险的企业提供银行开户、商户账户与收单设置、支付流程设计和客户资金保障服务。
为银行、合作伙伴和投资者出具关于监管定性、商业模式、监管边界、支付、博彩、加密资产和跨境事项的法律意见书。
为受监管环境起草平台、白标（white-label）、B2B 供应、SaaS、联盟营销和外包协议。
为拓展新司法辖区的企业提供市场优先级排序、监管路线图和上线准备服务。
司法辖区
相关
欧洲16
洞察
相关
问题
常见
一个集团能否同时持有欧盟牌照和离岸牌照？
很多集团都是如此，但监管机构会仔细审查客户在各实体之间的分配方式。架构必须透明，不得被用来规避监管更严格辖区对客户的保护。
与
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