美国

FinCEN

联邦反洗钱与反恐怖融资规则以及货币服务业务注册。

各州金融监管机构

逐州的汇款业务牌照发放与监管。

Securities and Exchange Commission (SEC)

证券市场、经纪交易商和投资顾问。

Commodity Futures Trading Commission (CFTC)

衍生品市场，包括零售外汇交易商。

各州博彩监管机构

体育博彩以及（在允许的情况下）在线娱乐场游戏的牌照发放。

OFAC

经济和贸易制裁。

• 牌照涉及多个州：请围绕目标客户安排各州的先后顺序。
• 联邦和州级机构均会对无牌经营采取执法行动。
• 面向美国玩家的离岸博彩存在重大法律风险。

本概览属于一般性信息，仅作高度概括。相关要求会变化，并取决于具体业务活动；采取行动前，请就您的具体情况寻求专业意见。

我们可在名录中各司法辖区提供的服务，均在各自专页中统一介绍。每项服务的提供方式取决于当地适用的要求；在当地法律、注册、代理或执业要求需要时，我们会协调当地专业人士。

• 隐私与数据保护兼职数据保护官（DPO）支持、隐私合规体系、GDPR 及全球隐私合规、数据保护影响评估（DPIA）、数据映射、跨境传输以及 ISO/IEC 27701。
• 信息安全与网络安全兼职首席信息安全官（CISO）支持、信息安全管理体系（ISMS）与安全体系建设、认证与审计准备、客户保证、DORA 与 NIS2。
• 人工智能治理人工智能治理体系、欧盟《人工智能法案》（EU AI Act）合规准备、ISO/IEC 42001 与人工智能管理体系、人工智能风险与影响评估，以及人工智能供应商风险。
• 反洗钱与金融犯罪合规反洗钱与反恐怖融资（AML/CFT）合规体系、外包反洗钱报告官（MLRO）服务、独立 AML/CFT 审计、风险评估、交易监测、制裁合规以及检查应对支持。
• 知识产权注册与保护国际商标和专利注册与保护、著作权、域名争议以及知识产权执法策略。
• 法律意见书为银行、合作伙伴和投资者出具关于监管定性、商业模式、监管边界、支付、博彩、加密资产和跨境事项的法律意见书。
• 银行开户按照银行和电子货币机构合规团队评估高风险企业的方式，协助开立公司账户和运营账户。
• 商户账户与收单设置协助向收单机构和 PSP 申请商户账户并完成收单设置，包括高风险商户类别。

• 监管与牌照针对上述博彩、支付、加密和投资牌照路径的策略、申请和监管沟通。
• 公司架构围绕牌照、银行关系和投资者设计集团架构、公司设立、经济实质和治理安排。
• 市场准入与监管策略为拓展新司法辖区的企业提供市场优先级排序、监管路线图和上线准备服务。