Перейти к содержанию

Форекс и инвестиции

Лицензирование, управление продуктами и соблюдение правил ведения деятельности для фирм, оказывающих торговые и инвестиционные услуги розничным и профессиональным клиентам.

Темы: Лицензирование инвестиционных фирмCFD и FXКлиентские средстваПравила ведения деятельности

Банкноты трёх вымышленных валют: одна прислонена к тёмно-синему каменному блоку, одна лежит, две сложены под латунным зажимом для денег.

Кого мы консультируем

  • FX- и CFD-брокеры
  • Инвестиционные фирмы и торговые платформы
  • Управляющие активами и фондами
  • Брокеры-представители (introducing brokers) и аффилиаты
  • Технологические провайдеры и провайдеры ликвидности для брокеров
Поговорить с консультантом

Специализации

Бизнес-модели, с которыми мы работаем

Форекс- и CFD-брокеры
Лицензирование, правила в отношении кредитного плеча и продуктов, категоризация клиентов и маркетинг для розничных и профессиональных предложений FX и CFD.
Инвестиционные фирмы
Авторизация и текущие обязанности фирм, оказывающих брокерские и дилерские услуги, услуги по управлению портфелем и инвестиционному консультированию.
Брокерские и торговые платформы
Модели платформ, исполнение заявок и распределение регуляторной ответственности с технологическими провайдерами и провайдерами ликвидности.
Инвестиционные платформы
Цифровые инвестиционные платформы и платформы управления капиталом, включая распространение фондов и других продуктов среди розничных клиентов.
Брокеры-представители и аффилиаты
Договорённости о привлечении клиентов, партнёрские и маркетинговые договорённости и меры контроля над ними, которых регуляторы ожидают от фирм.
Управляющие активами и фондами
Лицензирование и структурирование для управляющих активами, управляющих фондами и работающих с ними поставщиков услуг.

Контекст

Регуляторная среда

Инвестиционные услуги — одна из наиболее детально регламентированных сфер финансов. Требования к капиталу, клиентским средствам, управлению продуктами и ведению деятельности существенно различаются между юрисдикциями, а выбор лицензии определяет, каких клиентов и как может обслуживать брокер.

Мы консультируем брокеров, инвестиционные фирмы, торговые платформы и управляющих активами по вопросам лицензионной стратегии, структурирования группы из оншорных и офшорных компаний, а также по вытекающим из этого обязанностям в части ведения деятельности и отчётности.

Вызовы

Где бизнесу нужна поддержка

  • Выбор лицензии

    Сравнение лицензий ЕС, Великобритании и офшорных лицензий по доступу к клиентам, ограничениям кредитного плеча, капиталу и стоимости.

  • Структуры из нескольких компаний

    Обслуживание розничных, профессиональных и международных клиентов через отдельные лицензированные компании.

  • Клиентские средства и активы

    Обособление, сверка и отчётность по клиентским средствам и финансовым инструментам.

  • Управление продуктами

    Определение целевого рынка, оценка уместности и раскрытие информации по сложным продуктам.

  • Маркетинг и брокеры-представители

    Контроль над маркетингом, продвижением в соцсетях и договорённостями с брокерами-представителями.

  • Регуляторная отчётность

    Отчётность о сделках, пруденциальная отчётность и постоянное взаимодействие с надзорными органами.

Услуги

Как мы помогаем

  • Регулирование и лицензирование

    Лицензионная стратегия, заявки и взаимодействие с регуляторами для бизнеса в сферах азартных игр, платежей, электронных денег, инвестиций и криптоактивов.

  • Корпоративное структурирование

    Архитектура группы, регистрация компаний, экономическое присутствие и корпоративное управление, выстроенные с учётом ваших лицензий, банков и инвесторов.

  • Банковское обслуживание и платежи

    Открытие банковских счетов, мерчант-счетов и настройка эквайринга, платёжные потоки и защита средств клиентов для бизнеса, который банки считают высокорисковым.

  • Юридические заключения

    Заключения о регуляторном статусе, бизнес-модели, периметре, платежах, азартных играх, криптоактивах и трансграничных вопросах для банков, партнёров и инвесторов.

Юрисдикции

Релевантные регуляторные режимы

Картография ROZSUD на основе данных Natural Earth (общественное достояние).

Европа16

Аналитика

Связанная аналитика

Практические заметки

Пакет документов, приемлемый для банка: как эквайеры и банки оценивают высокорисковый бизнес

Причины отказов в онбординге редко объясняют. Понимание того, как комплаенс-подразделение финансового учреждения читает ваш пакет документов, — самый надёжный способ улучшить результат.

6 мин чтения

Регуляторные новости

Пакет AML ЕС: подготовка к единому своду правил и AMLA

Реформа AML в ЕС заменяет национальную имплементацию регламентом прямого действия и новым надзорным органом. У регулируемых компаний есть время на подготовку, но оно не безгранично.

5 мин чтения

Вопросы

Частые вопросы

Может ли одна группа иметь лицензии и в ЕС, и в офшорных юрисдикциях?

Многие группы так и поступают, но регуляторы тщательно проверяют, как клиенты распределяются между компаниями. Структура должна быть прозрачной и не может использоваться для обхода защиты клиентов в юрисдикциях с более строгими требованиями.

Обсудите ваш вопрос со старшим консультантом.

Расскажите коротко о вашем бизнесе и планах. Мы свяжемся с вами, чтобы договориться о первом конфиденциальном разговоре.

Запросить консультацию