Перейти до змісту

Форекс та інвестиції

Ліцензування, управління продуктами та дотримання правил ведення діяльності для фірм, що надають торговельні та інвестиційні послуги роздрібним і професійним клієнтам.

Теми: Ліцензування інвестиційних фірмCFD і FXКлієнтські коштиПравила ведення діяльності

Банкноти трьох вигаданих валют: одна притулена до темно-синього кам’яного блока, одна лежить, дві складені під латунним затискачем для грошей.

Кого ми консультуємо

  • FX- і CFD-брокери
  • Інвестиційні фірми та торговельні платформи
  • Управителі активами та фондами
  • Брокери-представники (introducing brokers) та афіліати
  • Технологічні провайдери та провайдери ліквідності для брокерів
Поговорити з консультантом

Спеціалізації

Бізнес-моделі, з якими ми працюємо

Форекс- і CFD-брокери
Ліцензування, правила щодо кредитного плеча та продуктів, категоризація клієнтів і маркетинг для роздрібних і професійних пропозицій FX і CFD.
Інвестиційні фірми
Авторизація та поточні обов’язки фірм, що надають брокерські та дилерські послуги, послуги з управління портфелем та інвестиційні консультації.
Брокерські та торговельні платформи
Моделі платформ, виконання заявок і розподіл регуляторної відповідальності з технологічними провайдерами та провайдерами ліквідності.
Інвестиційні платформи
Цифрові інвестиційні платформи та платформи управління капіталом, зокрема розповсюдження фондів та інших продуктів серед роздрібних клієнтів.
Брокери-представники та афіліати
Домовленості із залучення клієнтів, партнерські та маркетингові домовленості і заходи контролю над ними, яких регулятори очікують від фірм.
Управителі активами та фондами
Ліцензування та структурування для управителів активами, управителів фондами та постачальників послуг, що з ними працюють.

Контекст

Регуляторне середовище

Інвестиційні послуги — одна з найдетальніше регламентованих сфер фінансів. Вимоги до капіталу, клієнтських коштів, управління продуктами та ведення діяльності суттєво відрізняються між юрисдикціями, а вибір ліцензії визначає, яких клієнтів і як може обслуговувати брокер.

Ми консультуємо брокерів, інвестиційні фірми, торговельні платформи та управителів активами щодо ліцензійної стратегії, структурування групи з оншорних і офшорних компаній, а також щодо обов’язків із ведення діяльності та звітності, що з цього випливають.

Виклики

Де бізнесу потрібна підтримка

  • Вибір ліцензії

    Порівняння ліцензій ЄС, Великої Британії та офшорних ліцензій за доступом до клієнтів, обмеженнями кредитного плеча, капіталом і вартістю.

  • Структури з кількох компаній

    Обслуговування роздрібних, професійних і міжнародних клієнтів через окремі ліцензовані компанії.

  • Клієнтські кошти та активи

    Відокремлення, звірка та звітність щодо клієнтських коштів і фінансових інструментів.

  • Управління продуктами

    Визначення цільового ринку, оцінка прийнятності та розкриття інформації щодо складних продуктів.

  • Маркетинг і брокери-представники

    Контроль над маркетингом, просуванням у соцмережах і домовленостями з брокерами-представниками.

  • Регуляторна звітність

    Звітність про операції, пруденційна звітність і постійна взаємодія з наглядовими органами.

Послуги

Як ми допомагаємо

  • Регулювання та ліцензування

    Ліцензійна стратегія, заявки та взаємодія з регуляторами для бізнесу у сферах азартних ігор, платежів, електронних грошей, інвестицій і криптоактивів.

  • Корпоративне структурування

    Архітектура групи, реєстрація компаній, економічна присутність і корпоративне управління, вибудувані з урахуванням ваших ліцензій, банків та інвесторів.

  • Банківське обслуговування та платежі

    Відкриття банківських рахунків, мерчант-рахунків і налаштування еквайрингу, платіжні потоки та захист коштів клієнтів для бізнесу, який банки вважають високоризиковим.

  • Юридичні висновки

    Висновки щодо регуляторного статусу, бізнес-моделі, периметра, платежів, азартних ігор, криптоактивів і транскордонних питань для банків, партнерів та інвесторів.

  • Комерційні та технологічні договори

    Платформні, white-label, B2B-договори постачання, SaaS, партнерські (affiliate) договори та договори аутсорсингу, підготовлені з урахуванням вимог регульованого середовища.

Юрисдикції

Релевантні регуляторні режими

Картографія ROZSUD на основі даних Natural Earth (суспільне надбання).

Європа16

Аналітика

Пов’язана аналітика

Практичні нотатки

Пакет документів, прийнятний для банку: як еквайри та банки оцінюють високоризиковий бізнес

Причини відмов в онбордингу рідко пояснюють. Розуміння того, як комплаєнс-підрозділ фінансової установи читає ваш пакет документів, — найнадійніший спосіб покращити результат.

6 хв читання

Регуляторні новини

Пакет AML ЄС: підготовка до єдиного зводу правил і AMLA

Реформа AML у ЄС замінює національну імплементацію регламентом прямої дії та новим наглядовим органом. У регульованих компаній є час на підготовку, але він не безмежний.

5 хв читання

Запитання

Поширені запитання

Чи може одна група мати ліцензії і в ЄС, і в офшорних юрисдикціях?

Багато груп так і роблять, але регулятори ретельно перевіряють, як клієнти розподіляються між компаніями. Структура має бути прозорою й не може використовуватися для обходу захисту клієнтів у юрисдикціях із суворішими вимогами.

Обговоріть ваше питання зі старшим консультантом.

Розкажіть коротко про ваш бізнес і плани. Ми зв’яжемося з вами, щоб домовитися про першу конфіденційну розмову.

Замовити консультацію