Asia y Oriente Medio · HK
Hong Kong
La SFC concede licencias a empresas de valores y plataformas de negociación de activos virtuales; la HKMA autoriza los instrumentos de valor almacenado y, con el régimen de stablecoins, a los emisores de stablecoins referenciadas a monedas fiduciarias.
De un vistazo
- Estatus
- Región Administrativa Especial de China
- Región
- Asia y Oriente Medio
- Sectores regulados
- PagosCriptoInversión
- Autoridades
- SFC · HKMA · Customs and Excise Department
- Vías de licencia
- 5
Panorama
El marco
Hong Kong es una Región Administrativa Especial de China con su propio sistema jurídico y sus propios reguladores financieros. La Securities and Futures Commission (SFC) concede licencias a las empresas de valores y futuros y, desde 2023, a las plataformas de negociación de activos virtuales.
La Hong Kong Monetary Authority (HKMA) autoriza los instrumentos de valor almacenado y, con el régimen de stablecoins, a los emisores de stablecoins referenciadas a monedas fiduciarias. Los operadores de servicios monetarios los autoriza el Customs and Excise Department. El juego está muy restringido, y las apuestas autorizadas se limitan a un único operador.
Autoridades
Quién regula qué
- Securities and Futures Commission (SFC)
- Licencias de valores y futuros, y plataformas de negociación de activos virtuales.
- Hong Kong Monetary Authority (HKMA)
- Banca, instrumentos de valor almacenado y emisores de stablecoins.
- Customs and Excise Department
- Licencias de operadores de servicios monetarios.
Regímenes
Vías de licencia
Licencias de la SFC para actividades reguladas
Licencias para la negociación de valores, el asesoramiento, la gestión de activos y otras actividades reguladas.
Sectores: Inversión
Licencia de plataforma de negociación de activos virtuales
Licencias de la SFC para plataformas centralizadas de negociación de activos virtuales.
Sectores: Cripto
Licencia de instrumento de valor almacenado
Licencias de la HKMA para instrumentos de valor almacenado, como los monederos electrónicos.
Sectores: Pagos
Licencia de emisor de stablecoins
Licencias de la HKMA para emisores de stablecoins referenciadas a monedas fiduciarias.
Sectores: Cripto · Pagos
Licencia de operador de servicios monetarios
Licencias para empresas de remesas y de cambio de divisas.
Sectores: Pagos
Nuestra práctica de Licencias y regulación se ocupa de las solicitudes y de la relación con el regulador en estas vías.
Consideraciones
Qué conviene sopesar
- Las licencias se basan en actividades, con altas exigencias de gobierno, custodia y conducta.
- Dar servicio a clientes de China continental plantea cuestiones jurídicas distintas.
Este panorama tiene carácter informativo general y se resume a grandes rasgos. Los requisitos cambian y dependen de la actividad concreta; solicite asesoramiento sobre sus circunstancias antes de actuar.
Sectores
Sectores relevantes
- Fintech y pagosEntidades de pago y de dinero electrónico, PSP y adquirentes, facilitadores de pago y finanzas integradas.
- Cripto y activos digitalesCASP y VASP, exchanges, custodios, monederos, proyectos de tokens y pagos con criptoactivos.
- Forex e inversionesBrókeres de forex y CFD, empresas de servicios de inversión y plataformas de negociación e inversión.
En distintas jurisdicciones
Servicios multijurisdiccionales
Servicios que prestamos en las jurisdicciones de nuestro registro, descritos una sola vez en sus propias páginas. La forma de prestar cada uno depende de los requisitos aplicables a nivel local; coordinamos a especialistas locales cuando lo exigen el derecho local, el registro, la representación o los requisitos profesionales.
- Privacidad y protección de datosDPO a tiempo parcial, programas de privacidad, GDPR y cumplimiento global en materia de privacidad, EIPD, mapeo de datos, transferencias e ISO/IEC 27701.
- Seguridad de la información y ciberseguridadCISO a tiempo parcial, SGSI y programas de seguridad, preparación para certificaciones y auditorías, aseguramiento ante clientes, DORA y NIS2.
- Gobernanza de IAProgramas de gobernanza de IA, preparación para el EU AI Act, ISO/IEC 42001 y sistemas de gestión de IA, evaluaciones de riesgos e impacto de la IA y riesgo de proveedores de IA.
- Prevención del blanqueo de capitales y delitos financierosProgramas de PBC/FT, MLRO como servicio, auditorías independientes de PBC/FT, evaluaciones de riesgos, seguimiento, sanciones y apoyo en inspecciones.
- Registro y protección de la propiedad intelectualRegistro y protección internacionales de marcas y patentes, derechos de autor, disputas sobre nombres de dominio y estrategia de defensa de la propiedad intelectual.
- Dictámenes jurídicosDictámenes regulatorios, sobre modelos de negocio, perímetro, pagos, juego, criptoactivos y cuestiones transfronterizas para bancos, socios e inversores.
- Apertura de cuentas bancariasApoyo en la apertura de cuentas corporativas y operativas en bancos y EMI, preparado según cómo sus equipos de cumplimiento evalúan los negocios de alto riesgo.
- Cuentas de comercio y configuración de la adquirenciaApoyo en las solicitudes de cuentas de comercio y en la configuración de la adquirencia con adquirentes y PSP, también para categorías de comercio de alto riesgo.
Apoyo
Cómo apoyamos a las empresas: Hong Kong
- Licencias y regulaciónEstrategia, solicitudes y relación con el regulador para las vías de licencia indicadas más arriba: pagos, cripto e inversión.
- Estructuración corporativaArquitectura del grupo, constitución de sociedades, sustancia económica y gobernanza, diseñadas en torno a sus licencias, su banca y sus inversores.
- Entrada en mercados y estrategia regulatoriaPriorización de mercados, hojas de ruta regulatorias y preparación del lanzamiento para empresas que se expanden a nuevas jurisdicciones.
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